知识宝典

富国稳增:富国稳健增强债券型证券投资基金(原信用增强债券型证

发布日期:2022-08-23 18:03   来源:未知   阅读:

  法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募

  集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售

  管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办

  法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

  券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,

  并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准,本基金基金合同等

  9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

  第五次会议通过,2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会

  第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二

  10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

  11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日

  12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

  13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

  值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,

  分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用,在赎回时根据

  购/申购费用,在投资者赎回时收取后端认购/申购费用、赎回费用的基金份额,

  持有期限少于30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额,称为C类。

  证券投资基金经中国证监会2013年3月11日证监许可【2013】227号文批准发

  富国信用增强债券型证券投资基金于2013年4月22日至2013年5月17

  书面确认,《富国信用增强债券型证券投资基金基金合同》于2013年5月21日

  自2015年12月15日至2016年1月14日富国信用增强债券型证券投资基

  人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以

  于5000万元情形的,基金合同应当终止并根据基金合同第十九部分的约定进行

  交的申购申请无效。投资者交付申购款项,申购成立;登记机构确认基金份额时,

  或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的

  有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资者应在T+2日(包括该日)后及时

  拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

  T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中

  回基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费

  发生上述第1、2、3、5、6、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂

  总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。

  处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,

  额10%的赎回申请(“大额赎回申请人”)情形下,基金管理人可以对大额赎回申

  请人的赎回申请延期办理,即按照保护其他赎回申请人(“小额赎回申请人”)利

  不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,在仍可接受赎回申请的范围内对

  登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额、

  办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30

  批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】

  人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

  60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基

  表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前

  30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,

  总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

  国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、

  类资产的比例不超过基金资产的20%,本基金持有的全部权证的市值不得超过基

  期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段,

  方式有效控制投资信用风险、利率风险以及流动性风险,以求得投资组合赢利性、

  开。久期控制方面,根据宏观经济运行状况的分析和预判,灵活调整组合的久期。

  可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的

  (13)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  (14)本基金应投资于债项评级为AA-以上(含AA-)的信用债(短融不受此

  15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的

  除第(2)、(13)、(14)、(20)、(21)条外,因证券市场波动、上市公司合

  本基金的业绩比较基准为:中债综合全价指数收益率*90%+沪深300指数收

  成的成份股指数。沪深300指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好

  的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

  额的余额数量计算,各类基金份额净值均精确到0.001元,小数点后第4位四舍

  的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生估值错误

  的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述

  时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

  或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任

  金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基

  站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》

  公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

  3、《基金合同》生效后,连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200

  授权代表签章,经2016年1月15日本基金的基金份额持有人大会决议通过,并